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员工借他人账户炒股!渤海证券因人员管理不到位被监管警示_蜘蛛资讯网

日本本州附近海域6.5级地震

称。  去年以来,渤海证券及其分支机构、员工已多次收到监管罚单。  今年1月,天津证监局查明,渤海证券员工冯某在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为,该员工被采取出具警示函措施。  2025年1月,因在担任相关项目财务顾问核查工作中对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责,导致核查意见存在虚假记载,证监会决定对渤海证券责令改正,没收业务收入56.6万余元并处以169.8万余元罚款;时任渤海证券

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发布时间:02:04:55


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